小编为您详细解读陕西创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新小巨人申报条件、申报材料、申报流程，附带企业从创小到专精特新再到小巨人的完整进阶规划策略。涵盖申报核心要求、材料清单、审核要点，提供分阶段培育路径，西安市、铜川市、宝鸡市、咸阳市、渭南市、延安市、汉中市、榆林市、安康市、商洛市、兴平市、韩城市、华阴市有想申请的企业欢迎随时联系小编！

陕西省创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新小巨人申报免费咨询热线：17391873147（微信同号）

一、创小/ 专精特新 / 小巨人企业申报核心认知（申报前提）

1.企业定位差异：创新型中小企业是基础层级，聚焦 “创新能力达标”；2.专精特新中小企业是提升层级，突出 “专业化、精细化、特色化、创新型”；专精特新小巨人企业是顶尖层级，强调 “市场领先、技术顶尖、潜力巨大”。

3.申报逻辑关联：三类企业申报存在梯度递进关系，多数地区要求申报专精特新中小企业需先认定为创新型中小企业，申报小巨人需先成为专精特新中小企业（陕西地区按最新政策执行）。

4.政策核心价值：认定后可享受资金补贴、税收优惠、融资支持、项目申报优先权、人才引进等福利，层级越高政策支持力度越大。

二、创新型中小企业申报指南（基础层级）

（一）申报条件

1.基本条件：在陕西省内注册登记、具有独立法人资格，成立 1 年以上（截至申报当年末）；企业从事符合国家产业政策的经营活动，无重大违法违规记录。

2.创新能力指标：

研发费用：近 1 年研发费用总额占营业收入总额比例≥3%（营业收入不足 1000 万元的企业，比例≥2%）；

知识产权：拥有至少 1 项 Ⅰ 类知识产权（发明专利、植物新品种等）或 3 项以上 Ⅱ 类知识产权（实用新型专利、软著等）；

人员要求：研发人员占企业职工总数比例≥5%。

3.经营指标：近 1 年营业收入≥100 万元，或近 3 年营业收入平均≥100 万元（满足其一即可）；企业资产负债率≤70%（无硬性要求，但需合理）。

（二）申报材料

1.企业基础材料：营业执照复印件、法定代表人身份证明、企业章程；

2.创新能力证明：研发费用专项审计报告（或财务报表附注）、知识产权证书、研发人员名单及社保缴纳证明；

3.经营情况材料：近 1 年财务报表（资产负债表、利润表）、营业收入证明（发票或合同汇总）；

4.其他材料：企业信用承诺书（无违法违规、无失信记录）、产业政策符合性说明。

（三）申报流程

1.平台注册：登录 “陕西省中小企业公共服务平台”，完成企业账号注册及实名认证；

2.系统填报：进入 “创新型中小企业认定申报” 模块，按要求填写企业基本信息、创新能力指标、经营数据，上传申报材料扫描件；

3.初审推荐：企业注册地中小企业主管部门（区 / 县工信局）进行初审，审核通过后推荐至市级主管部门；

4.市级审核：市级工信局对申报材料进行复核，重点核查数据真实性、材料完整性；

5.公示认定：审核通过后在省级平台公示 5 个工作日，无异议则颁发《创新型中小企业证书》，有效期 3 年。

三、专精特新中小企业申报指南（提升层级）

（一）申报条件

1.基础前提：已认定为创新型中小企业（陕西部分地区允许未认定创新型但满足条件的企业直接申报，以当年政策为准）；在陕西注册登记满 2 年以上。

2.专精特新核心指标：

专业化：主导产品（服务）收入占企业营业收入比例≥60%；聚焦细分市场，行业地位明确（如细分市场占有率省内前 3 名或国内前 10 名，需提供证明材料）；

精细化：拥有完善的质量管理体系（如 ISO9001 认证），产品或服务质量稳定；近 2 年无质量安全事故；

特色化：产品或服务具有独特性（如技术特色、模式特色、品牌特色），拥有至少 1 项核心知识产权（Ⅰ 类优先）；

创新型：近 2 年研发费用总额占营业收入总额比例≥4%（营业收入不足 1000 万元的企业，比例≥5%）；研发人员占比≥10%；近 2 年营业收入平均增长率≥5%（或近 1 年增长率≥8%）。

3.排除条件：无环保、安全、质量等违法违规记录；未被列入经营异常名录或严重失信主体名单。

（二）申报材料

1.基础材料：创新型中小企业证书复印件、营业执照、法定代表人身份证明；

2.专精特新专项材料：

专业化证明：主导产品收入明细、细分市场地位证明（行业协会报告、合同、销售数据等）；

精细化证明：质量管理体系认证证书、产品检测报告、近 2 年质量安全无事故承诺书；

特色化证明：核心知识产权证书、产品特色说明（技术报告、用户反馈等）；

创新型证明：近 2 年研发费用专项审计报告、研发人员名单及社保缴纳证明、研发项目立项文件；

3.经营材料：近 2 年财务报表、营业收入增长率证明、资产负债率说明；

4.其他材料：信用承诺书、企业简介（含发展规划、核心优势）。

（三）申报流程

1.材料准备：按要求整理纸质及电子材料，确保数据一致、附件齐全；

2.网上申报：通过 “陕西省专精特新中小企业认定管理系统” 填报信息，上传电子材料；

3.区县推荐：注册地区 / 县工信局审核材料完整性，提出推荐意见后上报市级工信局；

4.市级评审：市级工信局组织专家评审（或委托第三方机构审核），重点评估专精特新指标达标情况；

5.省级复核：省工信厅对市级推荐企业进行复核，必要时实地核查；

6.公示认定：公示 7 个工作日无异议后，颁发《专精特新中小企业证书》，有效期 3 年。

四、专精特新小巨人企业申报指南（顶尖层级）

（一）申报条件

1.基础前提：已认定为省级专精特新中小企业，且认定时间满 1 年以上；在陕西注册登记满 3 年以上。

2.核心指标（满足以下全部要求）：

市场竞争力：主导产品（服务）细分市场占有率国内前 3 名或省内第 1 名（需提供行业协会、第三方机构出具的证明）；

创新能力：近 2 年研发费用总额占营业收入总额比例≥5%；拥有至少 2 项 Ⅰ 类知识产权（发明专利、集成电路布图设计专有权等）；研发人员占比≥15%；

经营状况：近 2 年营业收入平均增长率≥10%，且近 1 年营业收入≥1 亿元（软件、信息技术服务等行业≥5000 万元）；资产负债率≤65%；

发展潜力：具有完善的研发体系和产业化能力，近 2 年无重大违法违规记录，产品符合国家产业政策导向（如战略性新兴产业、先进制造业等）。

（二）申报材料

1.基础资质：省级专精特新中小企业证书、营业执照、法定代表人身份证明；

2.市场地位证明：细分市场占有率报告（行业协会盖章）、主要客户合同、市场份额对比数据；

3.创新能力材料：

知识产权证书（Ⅰ 类、Ⅱ 类分别列示）、专利转化应用证明（如产品迭代报告、销售收入明细）；

近 2 年研发费用专项审计报告、研发中心（实验室）认定文件、研发设备清单；

研发人员学历、职称证明，核心技术人员简历及成果；

4.经营财务材料：近 3 年财务审计报告（含资产负债表、利润表、现金流量表）、营业收入增长率专项说明、纳税证明；

5.其他材料：

企业发展规划（3-5 年）、产业化项目可行性报告；

环保、安全、质量认证证书（如 ISO14001、ISO45001）；

信用承诺书、无违法违规记录证明（由相关部门出具或自行承诺）。

（三）申报流程

1.前期筹备：提前 3-6 个月梳理指标达标情况，补充缺失材料（如知识产权申报、审计报告出具）；

2.市级申报：向注册地市级工信局提交纸质材料（一式 3 份）及电子版本，市级进行初审推荐；

3.省级评审：省工信厅组织专家进行书面评审和实地核查（重点核查研发投入、生产场地、市场数据真实性）；

4.国家复核：省级推荐至工信部，工信部组织复核及公示；

5.最终认定：公示无异议后，颁发《专精特新 “小巨人” 企业证书》，有效期 3 年（需每年报送年报）。

五、企业申报进阶规划策略（从创新型到小巨人）

（一）培育期：聚焦创新型中小企业认定（0-1 年）

1.目标：快速满足创新型中小企业申报条件，拿到基础认定资质；

核心行动：

研发体系搭建：成立独立研发部门，明确研发人员岗位职责，签订劳动合同并缴纳社保，确保研发人员占比达标；

研发费用归集：规范财务核算，单独设立研发费用科目，归集研发人员工资、设备购置、材料消耗等费用，委托会计师事务所出具专项审计报告；

知识产权布局：优先申报实用新型专利、软件著作权（周期短、通过率高），确保达到 3 项以上 Ⅱ 类知识产权；

经营数据优化：保障营业收入达标，控制资产负债率在合理范围，避免出现违法违规、失信记录。

（二）提升期：从创新型到专精特新中小企业（1-2 年）

1.目标：聚焦 “专精特新” 四大维度，实现层级提升；

2.核心行动：

专业化深耕：收缩业务范围，聚焦 1-2 个细分产品（服务），提升主导产品收入占比至 60% 以上，主动对接行业协会获取细分市场地位证明；

精细化管理：建立 ISO9001 质量管理体系，优化生产流程，提升产品合格率，留存产品检测报告、客户反馈等证明材料；

特色化强化：围绕主导产品申报核心知识产权（如发明专利），形成技术壁垒；打造产品差异化优势（如功能创新、定制化服务）；

创新能力升级：将研发费用占比提升至 4% 以上，扩大研发团队规模，申报市级以上研发中心，开展产学研合作（与高校、科研院所签订合作协议）。

（三）冲刺期：从专精特新到小巨人企业（2-3 年）

1.目标：突破核心指标，冲击顶尖层级认定；

2.核心行动：

市场地位攻坚：加大市场拓展力度，提升细分市场占有率至国内前 3 名，通过行业报告、大客户合作案例佐证市场地位；

创新硬核突破：集中资源申报 Ⅰ 类知识产权（发明专利至少 2 项），推动专利技术产业化，形成 “研发 - 转化 - 营收” 闭环；将研发费用占比稳定在 5% 以上，研发人员占比提升至 15%；

经营规模扩张：通过技术升级、产能扩大、市场拓展等方式，实现营业收入年均增长 10% 以上，确保近 1 年营收达标（制造业≥1 亿元，软件类≥5000 万元）；优化财务结构，控制资产负债率≤65%；

合规与品牌建设：完善环保、安全、质量体系认证，无重大违法违规记录；参与行业标准制定，提升品牌知名度；提前规划 3-5 年发展战略，明确产业化方向。

（四）长期维护：认定后持续运营策略

1.政策对接：建立政策信息跟踪机制（关注陕西省工信厅、中小企业服务平台官网），及时享受资金补贴、税收优惠等政策；

2.指标保持：每年按认定标准归集研发费用、维护知识产权、稳定研发团队，避免指标下滑；

3.年报报送：按要求及时报送企业经营数据、创新进展等年报信息，确保证书有效性；

4.升级准备：小巨人企业可进一步冲击 “单项冠军”“领航企业” 等更高层级认定，持续提升核心竞争力。

 

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