对于陕西省广大中小企业而言，沿着“创新型中小企业→省级专精特新中小企业→国家专精特新‘小巨人’企业”的路径发展，不仅是获取政策扶持和品牌背书的重要途径，更是企业实现专业化、精细化、特色化、新颖化高质量发展的内在要求。本文将为您详细拆解这三个层级的具体认定条件和评分细则，助您精准对标，顺利晋级。看完有疑问可咨询小编！

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陕西省创新型中小企业/专精特新中小企业/小巨人认定申报咨询热线：17391873147（微信同号）

一、基础层级：陕西省创新型中小企业评价标准

创新型中小企业是梯度培育的基石，评价体系注重企业的创新潜力和初步的专业化能力，采用“评分制”与“条件直通制”并行的方式。

（一）认定条件

企业只需满足以下任意一种情况，即可被认定为陕西省创新型中小企业：

1.评分制途径：在后续的评价指标体系中，企业评价总得分达到60分（含）以上。同时，必须满足三个单项指标的最低得分要求：其中创新能力指标得分不低于20分，成长性指标得分不低于15分，专业化指标得分也不低于15分。

2.条件直通制途径（符合以下任意一项即可）：

科技奖励：近三年内（从申报年度起算）获得过国家级或省级科技奖励。

资质荣誉：拥有处于有效期内的高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业、知识产权示范企业其中一项荣誉。

研发机构：拥有经认定的省部级及以上研发机构。

股权融资：近三年内新增的合格机构投资者股权融资总额（以实缴额计算）达到 500万元（含）以上。

（二）评价指标体系详解（满分100分）

评价体系由创新能力、成长性、专业化三类共六个指标构成。

1.创新能力指标（满分40分）：此项为核心，突出技术价值。

指标1：与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）。评分依据知识产权的类型与质量，分五档：

A档（20分）：拥有1项以上符合“Ⅰ类高价值知识产权”定义的成果（如维持超10年的发明专利、获中国专利奖的专利等）。

B档（15分）：拥有1项以上自主研发的Ⅰ类知识产权（主要指发明专利、集成电路布图设计等）。

C档（10分）：拥有1项以上Ⅰ类知识产权（包括通过受让、受赠、并购等方式获得，但转让时间需满1年）。

D档（5分）：拥有1项以上Ⅱ类知识产权（主要指实用新型专利、外观设计专利或软件著作权）。

E档（0分）：无相关知识产权。

指标2：上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）。以上年度审计报告数据为准，分五档评分：

A档（20分）：比重在 5%（含）以上。

B档（15分）：比重在 3%（含）至5% 之间。

C档（10分）：比重在 2%（含）至3% 之间。

D档（5分）：比重在 1%（含）至2% 之间。

E档（0分）：比重在 1%以下。

2.成长性指标（满分30分）：考察企业经营扩张能力与财务稳健性。

指标3：上年度主营业务收入增长率（满分20分）。

A档（20分）：增长率在 15%（含）以上。

B档（15分）：增长率在 10%（含）至15% 之间。

C档（10分）：增长率在 5%（含）至10% 之间。

D档（5分）：增长率在 0%（含）至5% 之间。

E档（0分）：增长率为负。

指标4：上年度资产负债率（满分10分）。

A档（10分）：资产负债率在 55%（含）以下。

B档（5分）：资产负债率在 55%至75%（含） 之间。

C档（0分）：资产负债率在 75%以上。

3.专业化指标（满分30分）：衡量企业业务聚焦程度与产业方向。

指标5：主导产品所属领域情况（满分10分）。

A档（10分）：主导产品属于国家《战略性新兴产业分类》。

B档（5分）：主导产品属于其他领域。

指标6：上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）。

A档（20分）：比重在 70%（含）以上。

B档（15分）：比重在 60%（含）至70% 之间。

C档（10分）：比重在 55%（含）至60% 之间。

D档（5分）：比重在 50%（含）至55% 之间。

E档（0分）：比重在 50%以下。

二、中坚层级：陕西省专精特新中小企业认定标准

省级专精特新企业认定标准更为全面和严格，企业需先满足四项“基础门槛”条件，再在评价体系中达标或满足更高级的直通条件。

（一）必须同时满足的四项基础认定条件

1.年限要求：企业从事特定细分市场时间达到 2年（含）以上。

2.研发投入双要求：上年度研发费用总额 不低于100万元，且研发费用总额占营业收入总额比重 不低于3%。

3.营收或融资要求：上年度营业收入总额在 1000万元（含）以上。若营业收入不足1000万元，则近2年新增的合格机构投资者股权融资总额（实缴额）需达到 2000万元（含）以上。

4.评价达标途径：在后续评价指标中得分达到 60分（含）以上；或满足以下任何一项直通条件：

近三年获得省级科技奖励（排名前三），或国家级科技奖励（排名前五）。

近两年研发费用总额均值在 1000万元（含）以上。

近两年新增股权融资总额（合格机构投资者实缴额）达到 6000万元（含）以上。

近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

（二）综合评价指标体系详解（满分100分）

评价涵盖专业化、精细化、特色化、创新能力四个维度，共十四个指标。

1.专业化指标（满分25分）

上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（5分）。

近2年主营业务收入平均增长率（10分）。

从事特定细分市场年限（5分，每满2年得1分，封顶5分）。

主导产品在产业链关键环节“补短板”“锻长板”“填空白”作用，或是否属于工业“六基”领域等（5分）。

2.精细化指标（满分25分）

企业数字化水平（5分，需在官方培育平台完成免费自测，根据结果评级得分）。

质量管理水平（最高5分，为加分项，包括获得省级以上质量奖、拥有ISO9001等体系认证、拥有自主品牌、参与制修订标准等，每满足一项加3分）。

上年度净利润率（10分）。

上年度资产负债率（5分）。

3.特色化指标（满分15分）

企业上市挂牌情况（7分，按已上市、已受理/辅导备案、新三板挂牌、区域性股权市场挂牌分档得分）。

企业与陕西省23条重点产业链关联情况（5分，分链主企业、核心配套企业、链上企业三档）。

企业创新技术研发转化（3分，如获得省级以上“首台套”认定或产品通过发达国家和地区认证）。

4.创新能力指标（满分35分）

与企业主导产品相关的有效知识产权数量（10分，评分逻辑与创新型标准类似，分值不同）。

上年度研发费用投入（10分，此指标将研发费用的绝对额与占比结合评价，例如“研发费用500万以上或占比10%以上”可得10分）。

上年度研发人员占比（5分）。

建立研发机构级别（10分，按国家级、省级、市级等分档）。

三、顶尖层级：国家专精特新“小巨人”企业认定标准

“小巨人”企业是优质中小企业的顶峰，代表细分领域的国家实力。认定标准极为严格，需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面的综合指标。

（一）专业化指标（必须全部满足）

截至上年末，从事特定细分市场时间达到 3年（含）以上。

主营业务收入总额占营业收入总额比重 不低于70%。

近2年主营业务收入平均增长率 不低于5%。

（二）精细化指标（必须全部满足）

公司治理规范，信誉良好，社会责任感强。

在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少 1项核心业务采用信息系统支撑。

取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。

截至上年末，企业资产负债率 不高于70%。

（三）特色化指标（必须全部满足）

技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到 10%以上，且享有较高知名度和影响力（需企业自证或第三方佐证）。

拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌（指产品或服务品牌已注册或已实现收入）。

（四）创新能力指标（满足“一般性条件”或“创新直通条件”之一）

1.一般性条件（需同时满足以下三项）：

研发强度：根据营业收入分层考核。上年度营收1亿元以上的，近2年研发费用总额占营收比重均不低于3%；营收在5000万元至1亿元的，比重均不低于6%；营收在5000万元以下的，需同时满足：近2年新增股权融资总额（合格机构投资者实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。

研发机构：自建或与高校、科研机构联合建立研发机构，如技术研究院、企业技术中心、工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。

知识产权与效益：拥有 2项以上与主导产品相关的 Ⅰ类知识产权，且已实际应用并产生经济效益。

2.创新直通条件（满足一项即可）：

近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50强企业组名单。

（五）产业链配套指标（必须满足）

位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。

（六）主导产品所属领域指标（必须满足）

主导产品原则上属于制造业核心基础领域、制造强国战略十大重点产业、网络强国建设关键领域等国家导向的重点方向。

四、核心概念与申报战略要点

为确保准确申报，必须深刻理解官方定义：

1.“Ⅰ类/Ⅱ类知识产权”及“高价值”定义：“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知识产权）；“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。

2.“股权融资”与“合格机构投资者”：特指以增资扩股方式引入的、完成规范备案的创投或私募基金，实缴额为准。

3.“主导产品”：指企业核心技术在其中发挥重要作用，且合计收入占企业同期营收比重超过50%的产品。

4.数据口径：如无特殊说明，一般使用企业上一完整会计年度的审计报告数据。

 

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