随着2026年陕西省科技创新政策的持续推进，科技型中小企业（以下简称“科小”）和高新技术企业（以下简称“高企”）的认定已成为企业获取政策红利、提升核心竞争力的关键路径。为帮助企业清晰把握申报要点，小编系统梳理了两类资质的最新申报条件、评分规则、材料清单及全流程，助力企业高效准备。西安市、铜川市、宝鸡市、咸阳市、渭南市、延安市、汉中市、榆林市、安康市、商洛市、兴平市、韩城市、华阴市有想申请的企业欢迎随时联系小编！

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陕西省科技型中小企业（科小）/高新技术企业（高企）认定申报咨询热线：17391873147（微信同号）

一、科技型中小企业（科小）申报指南详解

科技型中小企业评价实行“企业自主评价、省级科技主管部门公示入库”的管理模式，是享受研发费用加计扣除、争取各类科技项目的基础门槛。

（一）申报核心条件

企业须同时满足以下基础条件与评价指标要求：

1.硬性基础条件（必须全部满足）

注册与资质：在中国境内（不含港、澳、台）注册的居民企业，会计核算健全，实行查账征收并能准确归集研发费用-。

规模指标：职工总数不超过500人，年销售收入不超过2亿元，资产总额不超过2亿元（以上一会计年度数据为准）-。

合规要求：企业提供的产品和服务不属于国家禁止、限制和淘汰类；在填报上一年及当年内未发生重大安全、重大质量事故、严重环境违法行为或科研严重失信行为-。

2.评价指标与评分标准（总分≥60分且科技人员得分不为0）

评价满分100分，主要从以下三个方面考核：

科技人员（满分20分）：根据科技人员占职工总数的比例分档评分，例如比例≥30%得20分，25%-30%得16分，以此类推。

研发投入（满分50分）：可选择按“研发费用总额占销售收入的比例”或“占成本费用总额的比例”进行分档评分。前者比例≥6%可得50分。

科技成果（满分30分）：根据有效知识产权数量与类型评分。拥有1项及以上发明专利（Ⅰ类）可得30分；拥有4项及以上实用新型或软著（Ⅱ类）可得24分。

3.直通车条件（符合则免于评分）

若企业已拥有有效期内的高新技术企业证书、省部级以上研发机构等资质，可直接确认符合科小条件，无需进行指标评分。

（二）申报材料清单

材料准备务必保证真实、完整、规范，关键材料包括：

1.《科技型中小企业信息表》：在线填报后下载打印，由法定代表人签名并加盖公章。

2.企业基本证照：营业执照副本、法定代表人身份证复印件。

3.知识产权证明：有效的知识产权证书及缴费证明。

4.财务与研发证明：上年度财务审计报告、企业所得税年度纳税申报表（主表及附表A107012）、研发费用辅助账或专项审计报告。

5.人员证明：职工花名册、科技人员名单及对应的劳动合同或社保缴纳记录。

6.其他可能要求的材料：如资产负债表、利润表等。

（三）申报流程与时间

1.申报平台：自2023年起，申报入口已统一迁移至工业和信息化部 “优质中小企业梯度培育平台” （https://zjtx.miit.gov.cn）。

2.申报时间：评价工作全年开放，但通常有集中填报期。陕西省一般会下发年度通知，企业需密切关注省工信厅或所在地市工信局的通知，建议在每年第二、三季度完成填报。

3.主要步骤：

注册登录：在培育平台完成企业注册与实名认证。

信息填报与自评：在线填写《信息表》，系统将自动计算评价得分。

形式审查：评价机构对提交信息进行审核，可能退回补正。

公示与入库：审核通过后，由省级科技主管部门公示，无异议后赋予入库登记编号。

二、高新技术企业（高企）申报指南详解

高新技术企业认定由国家统一标准，各省市组织评审，成功认定后可享受15%的企业所得税优惠等多项政策。

（一）申报核心条件（须同时满足）

1.企业成立时间：申请认定时须注册成立一年（365个日历天数）以上。

2.知识产权：通过自主研发、受让等方式，获得对其主要产品（服务）起核心支持作用的知识产权所有权。陕西省侧重要求知识产权与主营业务直接相关。

3.技术领域：主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术，属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围（共八大领域）。

4.科技人员比例：从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%。

5.研发费用比例：近三个会计年度研发费用总额占同期销售收入总额的比例需满足以下要求：

最近一年销售收入≤5000万元的企业，比例不低于5%。

销售收入在5000万元至2亿元（含）的企业，比例不低于4%。

销售收入＞2亿元的企业，比例不低于3%。

其中，境内发生的研发费用总额占比不低于60%。

6.高新收入比例：近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%。

7.创新能力评价：在知识产权、科技成果转化、研发组织管理、企业成长性四个方面进行综合评价，综合得分需达到70分以上（不含70分）。

8.合规性：申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。

（二）高新技术企业创新能力评分标准（总分100分，≥71分通过）

陕西省评审采用以下体系：

1.知识产权（≤30分）：从技术先进程度、数量、获得方式、与主营产品的关联性等方面评分。发明专利（Ⅰ类）价值高于实用新型/软著（Ⅱ类）。

2.科技成果转化能力（≤30分）：考核近三年科技成果转化的年平均数。年均转化5项以上（三年合计15项以上）是高分关键。

3.研究开发组织管理水平（≤20分）：考察研发管理制度、研发投入核算体系、产学研合作、创新创业平台建设等。

4.企业成长性（≤20分）：根据净资产增长率和销售收入增长率两项指标进行计算评价。

（三）申报材料清单

材料需紧扣《高新技术企业认定申请书》组织，核心包括：

1.认定申请书：在线填报后生成打印，签字盖章。

2.企业资质证明：营业执照、章程等。

3.知识产权证明材料：证书、摘要、缴费收据等。

4.人员情况说明：科技人员名单、岗位说明、社保缴纳证明等。

5.研发活动证明材料：项目立项报告、结题报告、产学研协议等。

6.财务与审计报告：近三个会计年度财务审计报告、近三个会计年度研发费用专项审计报告（或鉴证报告）、近一个会计年度高新技术产品收入专项审计报告。

7.其他证明材料：如检测报告、用户报告、获奖证书等，用以佐证科技成果转化和企业创新能力。

（四）申报流程

陕西省高企认定通常按批次进行，具体时间以省工信厅官网通知为准。

1.自我评价：企业对照认定条件进行初步评估。

2.网上注册申报：登录“科学技术部政务服务平台”（https://fuwu.most.gov.cn），进入“高新技术企业认定”模块填写申请书并上传附件。

3.地方初审与推荐：各市（区）工信管理部门对申报材料进行形式审查和实地核查，并汇总推荐至省高企认定管理机构。

4.专家评审与综合审查：省认定机构组织专家评审，并综合审查提出认定意见。

5.公示与备案：通过审查的企业名单进行公示，公示无异议后报国家备案，由省认定机构颁发证书。

三、常见问题与策略建议

1.科小与高企的关系是什么？

科小认定是高企培育的重要基础。科小的评价指标（人员、研发、成果）与高企部分要求一致，成功入库科小有助于为申报高企积累数据和经验。高企是更高级别的资质，享受的政策优惠也更广泛。

2.申报中最常见的“雷区”有哪些？

知识产权临时凑数：申报前一年内集中申请大量知识产权，可能被认定为“突击申请”而扣分或不予认可。应提前2-3年进行系统规划。

研发费用归集混乱：费用归集不准确、佐证材料不充分，导致研发费用占比不达标。必须建立规范的研发费用辅助账。

材料逻辑不自洽：知识产权、研发项目、高新技术产品、成果转化之间的对应关系不清晰。建议制作《技术-产品-专利-项目》映射表，确保材料链条完整。

3.2026年申报有哪些新动向需要关注？

审核趋严：无论是科小还是高企，形式审查和实地核查的力度都在加强。科小对职工人数极少或科技人员比例畸高的企业会进行重点核查。

平台统一：科小申报已固定使用工信部“优质中小企业梯度培育平台”，企业需熟悉新平台操作和填报要求。

规划前置：由于发明专利授权周期长，研发费用需要连续三年数据，企业必须提前至少2-3年进行系统规划，而非临时准备。

 

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